3. Разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осу-
ществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4. Устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бума-
гами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению,
котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ве-
дения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными
участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Федеральной комиссией
совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
5. Устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
6. Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных ви-
дов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приос-
танавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требо-
ваний законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7. Выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по ли-
цензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бу-
маг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. Аннули-
рование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет
аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка
ценных бумаг;
8. Устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законода-
тельства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных Федеральной комиссией;
9. Определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударствен-
ных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также
страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональны-
ми участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями про-
фессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утверж-
денных Федеральной комиссией;
11. Обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках
ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулиро-
вании рынка ценных бумаг;
12. Обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации
на рынке ценных бумаг;
13. Утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и
организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бу-
магами, к персоналу этих организаций, организует исследования по вопро-
сам развития рынка ценных бумаг;
14. Разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов,
связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования
деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организа-
ций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюде-
нием законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их
экспертизу;
15. Разрабатывает соответствующие методические рекомендации по прак-
тике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
16. Осуществляет руководство региональными отделениями Федеральной
комиссии;
17. Ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицен-
зий;
18. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размеще-
нию и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпу-
щенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
19. Обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического
лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных зако-
нодательством Российской Федерации;
20. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных
ценных бумаг их количеству в обращении;
21. Устанавливает соотношения между размерами объявленной эмиссии ак-
ций на предъявителя и оплаченного уставного капитала.
Если обобщить указанные функции и выделить наиболее принципиальные,
то к ключевым функциям ФКЦБ необходимо отнести следующие: 1. Обеспечение
динамичного развития рынка ценных бумаг в соответствии с национальными
интересами России.
Эта функция имеет особенно важное значение на современном этапе, ког-
да формируются основные элементы инфраструктуры, идет становление и
быстрое развитие основных групп профессиональных участников рынка, фор-
мируются правила деловой этики и обычаи делового оборота. Реализация
этой функции обеспечивается на основе:
* разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг;
* координации деятельности федеральных органов исполнительной власти
по вопросам развития рынка ценных бумаг;
* поддержки важнейших инфраструктурных проектов;
* обеспечения создания саморегулируемых организаций;
* проведения семинаров, конференций, использования других форм обуче-
ния и повышения профессиональной квалификации специалистов и персонала
профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов.
2. Создание и развитие системы нормативных актов по вопросам профес-
сиональной деятельности на рынке ценных бумаг, участие в разработке за-
конодательной базы рынка ценных бумаг (комплекс функций, связанных с
формированием законодательной и нормативной базы рынка):
* утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, в том числе иностран-
ных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Рос-
сийской Федерации, и порядка регистрации эмиссии и проспектов эмиссии
ценных бумаг;
* разработка и утверждение единых правил осуществления профессио-
нальной деятельности с ценными бумагами, в том числе стандарты страхова-
ния и гарантий на рынке ценных бумаг;
* утверждение обязательных требований к операциям с ценными бумагами,
в том числе обеспеченным недвижимым имуществом, нормы допуска ценных бу-
маг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, рас-
четно-депозитарной деятельности;
* утверждение единых требований к порядку ведения реестра именных
ценных бумаг;
* утверждение порядка осуществления различных видов деятельности на
рынке ценных бумаг и деятельности по оценке и управлению имуществом пае-
вых инвестиционных фондов;
* определение стандартов деятельности инвестиционных (в том числе па-
евых), негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
* разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, свя-
занных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования дея-
тельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением
законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проведение их эк-
пертизы;
* разработка методических рекомендаций по практике применения законо-
дательства Российской Федерации о ценных бумагах.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122