3. Создание и обеспечение эффективного функционирования системы регу-
лирования рынка ценных бумаг, системы лицензирования и надзора за дея-
тельностью субъектов рынка (ФКЦБ является основным элементом системы ре-
гулирования рынка, включающей также ряд других министерств и ведомств, а
также саморегулируемые организации):
* выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицен-
зированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
* утверждение порядка, осуществление лицензирования и ведение реестра
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг;
* руководство региональными отделениями ФКЦБ России.
4. Выполнение основных функций по лицензированию и надзору за дея-
тельностью субъектов рынка, пресечение незаконной деятельности на рынке
ценных бумаг (ФКЦБ не только координирует деятельность всех элементов
системы регулирования рынка, но также непосредственно выполняет основную
часть работы по лицензированию и надзору за деятельностью субъектов рын-
ка):
* осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профес-
сиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утверж-
денных ФКЦБ России;
* обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках цен-
ных бумаг, деятельности, связанной с управлением имуществом паевых ин-
вестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
* обеспечение создания общедоступной системы раскрытия информации на
рынке ценных бумаг;
* ведение реестра выданных, приостановленных и отозванных лицензий;
* осуществление надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных
ценных бумаг их количеству в обращении;
* обращение в арбитражный суд с исками о ликвидации юридического ли-
ца, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о цен-
ных бумагах и применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации.
В частности, в соответствии со ст. 44 Закона "О рынке ценных бумаг"
ФКЦБ имеет право выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензи-
рования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осу-
ществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполни-
тельной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их тер-
риториальным органам).
Это весьма важный момент в осуществлении непрямого регулирования рын-
ка. ФКЦБ не обязательно сама лицензирует всех профессиональных участни-
ков рынка ценных бумаг. Она вправе доверить это другой организации - как
государственной (например, ЦБ РФ), так и общественной (СРО).
Естественно, лицензирование профессиональных участников рынка ценных
бумаг осуществляется в комбинации с контролем за их деятельностью, для
чего ФКЦБ наделена соответствующими правами:
* устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка
ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточ-
ности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по
операциям с ценными бумагами;
* в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании ли-
цензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценны-
ми бумагами. Немедленно после вступления в силу решения Федеральной ко-
миссии о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдав-
ший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению наруше-
ний либо аннулировать лицензию;
* по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федера-
ции, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию
с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой ин-
формации;
* организовывать или совместно с соответствующими федеральными орга-
нами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и
отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций про-
фессиональных участников рынка ценных бумаг;
* направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бу-
маг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные
для исполнения, а также требовать от них представления документов, необ-
ходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной ко-
миссии;
* направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с ис-
ками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Феде-
ральной комиссии (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
* применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалифи-
кационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в
случае нарушения законодательства Российской Федерации.
Права регулирования даны и в отношении эмитентов, однако только в
том, что относится к эмиссии ценных бумаг, в частности, право устанавли-
вать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и
правила их применения.
На современных рынках постоянно идет создание и развитие новых видов
ценных бумаг. Для того, чтобы законодательные и нормативные документы не
отставали от потребностей рынка, ФКЦБ дано право квалифицировать новые
виды ценных бумаг и определять их виды в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации.
Наконец, ФКЦБ имеет естественные административные права в отношении
своих региональных отделений: право принимать решения о создании и лик-
видации региональных отделений.
В законе установлены основы организации ФКЦБ. В частности, определена
коллегия ФКЦБ, основная роль которой состоит в согласовании деятельности
ФКЦБ по регулированию рынка с другими органами государственной власти.
Согласно ст. 41 Коллегия ФКЦБ состоит из 15 членов, включая председа-
теля ФКЦБ, первого заместителя и заместителей председателя Федеральной
комиссии, секретаря ФКЦБ. Пять членов коллегии Федеральной комиссии яв-
ляются представителями федеральных органов исполнительной власти, в ком-
петенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг. В их
состав в обязательном порядке включается представитель Министерства фи-
нансов Российской Федерации. Один член коллегии Федеральной комиссии яв-
ляется представителем Центрального банка Российской Федерации. Председа-
тель экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
входит в состав коллегии Федеральной комиссии по должности. Два члена
коллегии Федеральной комиссии являются представителями палат Федерально-
го собрания Российской Федерации.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122